ПрАТ НВК "Укрнафтінвест"

ОРГАНИ УПРАВЛІННЯ

Склад наглядової ради (за наявності)?

	(осіб)
кількість членів наглядової ради - акціонерів	0
кількість членів наглядової ради –представників акціонерів	0
кількість членів наглядової ради – незалежних директорів	0

Які саме комітети створено в складі наглядової ради (за наявності)?

	Так*	Ні*
З питань аудиту		X
З питань призначень		X
З питань винагород		X
Інше (запишіть)	Комiтети у складi Наглядової ради не створювались.

___________

* Ставиться помітка "X" у відповідних графах.

У разі проведення оцінки роботи комітетів зазначається інформація щодо їх компетентності та ефективності.

д/н

Зазначається інформація стосовно кількості засідань та яких саме комітетів наглядової ради

д/н

Яким чином визначається розмір винагороди членів наглядової ради?

	Так*	Ні*
Винагорода є фіксованою сумою		X
Винагорода є відсотком від чистого прибутку або збільшення ринкової вартості акцій		X
Винагорода виплачується у вигляді цінних паперів товариства		X
Члени наглядової ради не отримують винагороди	X
Інше (запишіть)

___________

* Ставиться помітка "X" у відповідних графах.

Які з вимог до членів наглядової ради викладені у внутрішніх документах акціонерного товариства?

	Так*	Ні*
Галузеві знання і досвід роботи в галузі		X
Знання у сфері фінансів і менеджменту		X
Особисті якості (чесність, відповідальність)		X
Відсутність конфлікту інтересів		X
Граничний вік		X
Відсутні будьякі вимоги	X
Інше (запишіть):		X

___________

* Ставиться помітка "X" у відповідних графах.

Коли останній раз було обрано нового члена наглядової ради, яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов'язками?

	Так*	Ні*
Новий член наглядової ради самостійно ознайомився із змістом внутрішніх документів акціонерного товариства	X
Було проведено засідання наглядової ради, на якому нового члена наглядової ради ознайомили з його правами та обов'язками		X
Для нового члена наглядової ради було організовано спеціальне навчання (з корпоративного управління або фінансового менеджменту)		X
Усіх членів наглядової ради було переобрано на повторний строк або не було обрано нового члена		X
Інше (запишіть)

___________

* Ставиться помітка "X" у відповідних графах.

Чи створено у вашому акціонерному товаристві ревізійну комісію або введено посаду ревізора? (так, створено ревізійну комісію / так, введено посаду ревізора / ні) ні
Якщо в товаристві створено ревізійну комісію:
кількість членів ревізійної комісії 0 осіб;
скільки разів на рік у середньому відбувалися засідання ревізійної комісії протягом останніх трьох років? 0

Чи проводилися засідання наглядової ради? Загальний опис прийнятих на них рішень:
За звiтний рiк в Товариствi проведено 16 засiдань Наглядової ради, на яких прийнятi наступнi рiшення: щодо скликання чергових Загальних зборiв акцiонерiв Товариства, призначення дати, часу, мiсця проведення чергових Загальних зборiв акцiонерiв Товариства, затвердження порядку денного чергових Загальних зборiв акцiонерiв Товариства та проектiв рiшень щодо кожного з питань, включених до порядку денного, визначення дати складання перелiку акцiонерiв, якi мають бути повiдомленi про проведення чергових Загальних зборiв акцiонерiв Товариства, та перелiку акцiонерiв, якi мають право на участь у чергових Загальних зборах акцiонерiв Товариства, затвердження порядку i способу повiдомлення акцiонерiв про проведення чергових Загальних зборiв акцiонерiв Товариства, затвердження перелiку iнформацiї (матерiалiв), що надається акцiонерам Товариства для ознайомлення при пiдготовцi до проведення чергових Загальних зборiв акцiонерiв Товариства i порядку її надання, призначення реєстрацiйної комiсiї чергових Загальних зборiв акцiонерiв Товариства, прийняття рiшення про призначення часу початку/закiнчення та мiсця проведення реєстрацiї акцiонерiв (їх представникiв) для участi у чергових Загальних зборах акцiонерiв Товариства, формування тимчасової лiчильної комiсiї, затвердження тексту повiдомлення про проведення чергових Загальних зборiв акцiонерiв Товариства для персональних повiдомлень акцiонерiв та для розмiщення на власному веб-сайтi Товариства; рiшення щодо продовження контракту з директором Товариства (продовження повноважень на посадi директора); про обрання суб'єкта оцiночної дiяльностi для проведення незалежної оцiнки ринкової вартостi акцiй Товариства; про укладання договору та встановлення розмiру оплати послуг суб'єкта оцiночної дiяльностi за проведення незалежної оцiнки ринкової вартостi акцiй Товариства; про визначення дати, на яку має бути здiйснена незалежна оцiнка ринкової вартостi акцiй Товариства; про надання згоди на вчинення правочину щодо отримання Товариством безпроцентної позики та надання повноважень на укладення Товариством правочину щодо отримання безпроцентної позики; про обрання аудитора Товариствата визначення умов договору, що укладатиметься з ним, встановлення розмiру оплати його послуг; про припинення повноважень та призначеня директора Товариства; про внесення змiн про кiнцевих бенефiцiарних власникiв Товариства у Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань; про змiну вiдомостей про пiдписанта у Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань; про державну реєстрацiю змiн до вiдомостей про Товариство в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб-пiдприємцiв та громадських формувань України; затвердження Рiчної iнформацii емiтента цiнних паперiв за 2019 та 2020 роки; щодо затвердження ринкової вартостi акцiй Товариства; про продовження контракту з директором Товариства; проссхвалення значного правочину. Основною органiзацiйною формою роботи Наглядової ради є засiдання. Засiдання Наглядової ради проводяться за необхiднiстю, але не рiдше одного разу на квартал. На засiданнi Наглядової ради кожний член Наглядової ради має один голос. У разi рiвного розподiлу голосiв пiд час прийняття рiшень голос Голови Наглядової ради є вирiшальним. Засiдання Наглядової ради, що проводиться в очнiй формi, вважається правомочним, якщо в ньому бере участь бiльше половини її складу (за винятком випадку передбаченого п. 7.91. Статуту). Наявнiсть кворуму визначається Головою Наглядової ради один раз на момент вiдкриття засiдання Наглядової ради. Рiшення на засiданнях Наглядової ради, що проводяться в очнiй формi, приймаються простою бiльшiстю голосiв членiв Наглядової ради, якi беруть участь у засiданнi та мають право голосу. У разi рiвного розподiлу голосiв пiд час прийняття рiшень голос Голови Наглядової ради є вирiшальним. Пiд час засiдання Наглядової ради в очнiй формi секретар Наглядової ради веде протокол. За рiшенням Наглядової ради засiдання Наглядової ради або розгляд окремого питання може фiксуватися технiчними засобами. Протокол засiдання Наглядової ради має бути остаточно оформлений протягом 5 (п'яти) днiв пiсля проведення засiдання. У протоколi засiдання Наглядової ради, що проводиться в очнiй формi, зазначаються: мiсце i дата проведення засiдання; особи, якi брали участь у засiданнi; порядок денний засiдання; питання, винесенi на голосування, та результати голосування iз кожного питання; змiст прийнятих рiшень. Протокол засiдання Наглядової ради, що проводиться в очнiй формi, пiдписується всiма членами Наглядової ради, якi брали участь у засiданнi. Члени Наглядової ради можуть поставити пiдписи на рiзних примiрниках такого протоколу, якi разом складатимуть один i той самий документ. Засiдання Наглядової ради, що проводиться шляхом заочного голосування (опитування), вiдбувається в такому порядку: пiсля прийняття Головою Наглядової ради рiшення про проведення засiдання Наглядової ради шляхом заочного голосування (опитування), кожному члену Наглядової ради надсилається повiдомлення про проведення засiдання за пiдписом Голови Наглядової ради Таке повiдомлення може бути надiслане на електроннi адреси членiв Наглядової ради. До повiдомлення додаються матерiали (копiї), якi необхiднi членам Наглядової ради для пiдготовки до засiдання та бюлетенi для голосування. Голова Наглядової ради при прийняттi рiшення про проведення засiдання шляхом заочного голосування визначає дату закiнчення прийому заповнених бюлетенiв. Така дата вказується в повiдомленнi про проведення засiдання та в бюлетенi. Бюлетенi для голосування мають мiстити: повне найменування Товариства, поштову адресу на яку має бути надiслано заповнений бюлетень, дату закiнчення прийому заповнених бюлетенiв, формулювання рiшень з кожного питання порядку денного засiдання, варiанти голосування з кожного питання порядку денного, мiсце для письмового викладу власної позицiї з кожного питання порядку денного, мiсце для пiдпису та застереження про обов'язковiсть пiдпису бюлетеня. Пiсля отримання повiдомлення кожний з членiв ради може проводити обговорення з iншими членами ради. Кожний з членiв Наглядової ради повинен у письмовiй формi зазначити своє ставлення до питання, що вирiшується, шляхом заповнення бюлетеня для голосування, зазначивши "За", "Проти" або "Утримався" та особисто поставити пiдпис у бюлетенi для голосування. Бюлетень, який не мiстить пiдпису члена Наглядової ради є не дiйсним. Заповнений бюлетень надається особисто або поштою секретарю Наглядової ради не пiзнiше дати закiнчення прийому заповнених бюлетенiв. Члени ради, якi не виконали, або несвоєчасно виконали зазначенi вимоги, вважаються такими, що утрималися вiд голосування. Рiшення на засiданнях Наглядової ради, що проводяться шляхом заочного голосування, приймаються простою бiльшiстю голосiв членiв Наглядової ради вiд загальної кiлькостi членiв Наглядової ради. У разi рiвного розподiлу голосiв пiд час прийняття рiшень голос Голови Наглядової ради є вирiшальним. За пiдсумками заочного голосування Голова або секретар Наглядової ради оформляє вiдповiдний протокол протягом трьох робочих днiв з дати закiнчення строку приймання бюлетенiв. У протоколi, що складається за пiдсумками заочного голосування, зазначаються: дата та мiсце пiдбиття пiдсумкiв заочного голосування, порядок денний, питання, винесенi на заочне голосування, строк приймання заповнених бюлетенiв, кiлькiсть отриманих бюлетенiв, результати голосування та прийнятi рiшення. Протокол, оформлений за пiдсумками заочного голосування пiдписується Головою Наглядової ради. До протоколу додаються всi бюлетенi для голосування, отриманi вiд членiв Наглядової ради, якi є невiд'ємною його частиною. Протоколи Наглядової ради зберiгаються протягом усього строку дiяльностi Товариства. Витяги з протоколiв Наглядової ради засвiдчуються пiдписом Голови Наглядової ради.

Відповідно до статуту вашого акціонерного товариства, до компетенції якого з органів (загальних зборів акціонерів, наглядової ради чи виконавчого органу) належить вирішення кожного з цих питань?*

	Загальні збори акціонерів	Наглядова рада	Виконавчий орган	Не належить до компетенції жодного органу
Визначення основних напрямів діяльності (стратегії)	так	ні	ні	ні
Затвердження планів діяльності (бізнес-планів)	так	ні	ні	ні
Затвердження річного фінансового звіту, або балансу, або бюджету	так	ні	ні	ні
Обрання та припинення повноважень голови та членів виконавчого органу	ні	так	ні	ні
Обрання та припинення повноважень голови та членів наглядової ради	так	ні	ні	ні
Обрання та припинення повноважень голови та членів ревізійної комісії	так	ні	ні	ні
Визначення розміру винагороди для голови та членів виконавчого органу	ні	так	ні	ні
Визначення розміру винагороди для голови та членів наглядової ради	так	ні	ні	ні
Прийняття рішення про притягнення до майнової відповідальності членів виконавчого органу	ні	ні	ні	так
Прийняття рішення про додатковий випуск акцій	так	ні	ні	ні
Прийняття рішення про викуп, реалізацію та розміщення власних акцій	так	ні	ні	ні
Затвердження зовнішнього аудитора	ні	так	ні	ні
Затвердження договорів, щодо яких існує конфлікт інтересів	ні	ні	ні	так

___________

* Ставити "так" або "ні" у відповідних графах

Чи містить статут акціонерного товариства положення, яке обмежує повноваження виконавчого органу приймати рішення про укладення договорів, враховуючи їх суму, від імені акціонерного товариства? так
Чи містить статут або внутрішні документи акціонерного товариства положення про конфлікт інтересів, тобто суперечність між особистими інтересами посадової особи або пов'язаних з нею осіб та обов'язком діяти в інтересах акціонерного товариства? ні

Звіт керівництва (звіт про управління): продовження

Які документи передбачені у вашому акціонерному товаристві?

	Так*	Ні*
Положення про загальні збори акціонерів	X
Положення про наглядову раду	X
Положення про виконавчий орган		X
Положення про посадових осіб акціонерного товариства	X
Положення про ревізійну комісію (або ревізію)	X
Положення про акції акціонерного товариства
Положення про порядок розподілу прибутку		X
Інше (запишіть)	Iншi Положення в Товариствi вiдсутнi.

___________

* Ставиться помітка "X" у відповідних графах.

Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про діяльність вашого акціонерного товариства?*

	Інформація розповсюджується на загальних зборах	Публікується у пресі, оприлюднюється в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів	Документи надаються для ознайомлення безпосередньо в акціонерному товаристві	Копії документів надаються на запит акціонера	Інформація розміщується на власній інтернет-сторінці акціонерного товариства
Фінансова звітність, результати діяльності	так	ні	так	так	так
Інформація про акціонерів, які володіють 10 відсотками та більше статутного капіталу	ні	ні	ні	ні	ні
Інформація про склад органів управління товариства	так	ні	так	так	так
Статут та внутрішні документи	["0" - відсутнє у довіднику]	["0" - відсутнє у довіднику]	["0" - відсутнє у довіднику]	["0" - відсутнє у довіднику]	["0" - відсутнє у довіднику]
Протоколи загальних зборів акціонерів після їх проведення	ні	ні	так	так	ні
Розмір винагороди посадових осіб акціонерного товариства	так	ні	ні	ні	ні

___________

* Ставиться "так" або "ні" у відповідних графах.

Чи готує акціонерне товариство фінансову звітність у відповідності до міжнародних стандартів фінансової звітності? ні

Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські перевірки акціонерного товариства зовнішнім аудитором протягом останніх трьох років?

	Так*	Ні*
Не проводились взагалі		X
Менше ніж раз на рік
Раз на рік	X
Частіше ніж раз на рік		X

___________

* Ставиться помітка "X" у відповідних графах.

Який орган приймав рішення про затвердження аудитора?

	Так*	Ні*
Загальні збори акціонерів		X
Наглядова рада	X
Виконавчий орган
Інше (запишіть)

___________

* Ставиться помітка "X" у відповідних графах.

З ініціативи якого органу ревізійна комісія (ревізор) проводила перевірку останнього разу?

	Так*	Ні*
З власної ініціативи		X
За дорученням загальних зборів		X
За дорученням наглядової ради		X
За зверненням виконавчого органу		X
На вимогу акціонерів, які в сукупності володіють понад 10 відсотків голосів		X
Інше (запишіть)

___________

* Ставиться помітка "X" у відповідних графах.